工业和信息化部等15部分办公厅（秘书局、办公室、综合司）关于增进中小企业提升合规意识增强合规管理的指导意见

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宣布时间：2025-03-17
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工业和信息化部等15部分办公厅（秘书局、办公室、综合司）关于增进中小企业提升合规意识增强合规管理的指导意见

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工业和信息化部等15部分办公厅（秘书局、办公室、综合司）关于增进中小企业提升合规意识增强合规管理的指导意见
工信厅联企业〔2025〕14号

各省、自治区、直辖市及妄想单列市、新疆生产建设兵团中小企业主管部分、党委宣传部、网信办、财务厅（局）、人力资源社会包管厅（局）、生态情形厅（局）、商务主管部分、应急管理厅（局）、市场羁系局（厅、委）、知识产权局、总工会、工商联、贸促会；中国人民银行上海总部，各省、自治区、直辖市及妄想单列市分行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市、妄想单列市分局：

增进中小企业增强合规管理，是坚持周全依法治国基本方略的内在要求，也是推动中小企业一连康健生长的主要基础。为贯彻落实党中央、国务院关于增进中小企业生长的决议安排，指导中小企业增强合规意识，提升合规管理水平，提防生产谋划危害，增进高质量生长，现就推动中小企业增强合规管理有关事情提出如下意见。

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，深入贯彻习近平总书记关于增进中小企业生长的系列主要指示指挥精神，落实党的二十大和二十届二中、三中全会精神，以增进中小企业高质量生长为主线，坚持问题导向、需求牵引，系统看法、法治头脑，部分协同、上下联动，指导中小企业增强合规意识、增强合规建设、提升合规管理水平，提防生产谋划危害。到2030年，中小企业合规生长情形进一步优化，中小企业合规服务事情系统基本形成，企业基本具备顺应高质量生长要求的合规管理意识和能力，依法合规谋划水平显著提升，合规成为中小企业焦点竞争力的主要组成部分。

二、明确合规管理重点领域

（一）劳动用工合规。指导中小企业遵守劳动法等执律例则，建设和完善劳动用工管理制度，明确人力资源引进、开发、使用、作育、审核、激励、退出等管理要求；落实劳动条约制度，遵守相关就业和用工羁系要求，包管员工取得劳动酬金、享受休息休假、加入社会包管、接受职业培训等各项正当权益；为员工提供切合职业康健与清静标准的须要包管，降低康健和清静的危害；按划定提取职工教育经费，60％以上用于一线职工。

（二）财税合规。指导中小企业遵守相关执律例则和国家统一的会计制度，真实、完整纪录会计信息，建设会计档案，体例财务会计报告，阻挡财务造假和舞弊行为；依法推行乃岚申报、税款缴纳和代扣代缴等义务，按划定报告纳税信息，阻止爆发欠税，杜绝偷税、骗税、抗税、虚开发票等违法行为，建设完善清晰、可操作的财务内部控制和审计制度；妥善保管财税资料和公司印章，按期开展内部财务审计。

（三）产品和服务质量合规。指导中小企业建设完善质量管理系统，建设科学的质量管理要领与检查磨练制度，严酷实验岗位质量规范、质量责任及审核制度，包管产品质量控制和质量刷新；设立自力的质量管理部分（岗位）监视推进质量管理制度；执行企业标准自我声明果真和监视制度，落实企业产品质量允许；建设并严酷执行各项生产工艺要求和规范；凭证现实需求建设笼罩产品全生命周期的计量包管系统，提升质量控制水平；严禁制售冒充伪劣产品，严禁对产品和服务质量举行虚伪宣传。

（四）清静生产合规。指导中小企业建设健全全员清静生产责任制，明确、细化差别岗位、级别职员的清静生产责任；制订实验清静生产规章制度和操作规程；包管清静生产投入，实时对老旧及磨损装备举行清静评估、磨练和替换；建设并落实事故隐患内部报告奖励机制；建设企业清静生产标准化管理系统；制订并落实生产清静事故应抢救援预案；组织从业职员举行清静生产教育和培训，不得安排未经清静生产教育或培训缺乏格的从业职员上岗作业；维护从业职员清静康健权益；增强对承包、承租单位的清静生产事情管理。

（五）节能环保合规。指导中小企业依法依规落实生态情形分区管控、情形影响评价、排污允许、消耗臭氧层物质管理和生态情形损害赔偿制度等要求，提升生态情形�；ぶ魈逶痦б馐�，接纳严酷的生态�；ず臀廴痉乐尾椒�；推进清洁能源替换，榨取使用已镌汰的消耗臭氧层物质；凭证节能降碳、循环经济等标准及划定要求刷新生产工艺；把污染防治纳入妄想选址、生产管理、控制历程，增强源头防控；坚持生态�；ず头乐挝廴镜纳枋┯胫魈骞こ掏鄙杓啤⑹┕ず屯恫褂�；增强污染防治设施建设、运行和维护，严酷控制污染物排放，落实重点管控新污染物清单中的榨取、限制等情形危害管控步伐；依法建设情形管理台账纪录制度，增强对废气、废水、固体废物、噪声、碳排放、生态破损的监测管控；完善情形污染事务与突发情形事务危害防控和应急处置惩罚步伐。

（六）知识产权合规。指导中小企业遵守有关执律例则，强化对商标、专利、著作权、商业神秘等知识产权的创立、运用、�；ず凸芾�，参照相关标准、规范制订相关管理制度并有用执行；实时完成权力挂号或注册；规范运用知识产权效果，合规实验允许和转让，增强在研发、设计、采购、生产、销售、参展等环节的知识产权危害评估，依法合规使用他人知识产权，合理确定知识产权价值，有用包管立异者、使用者权益，增进知识产权�；ぴ擞�。勉励中小企业开展数据知识产权挂号。

（七）网络和数据清静合规。指导中小企业遵守网络清静、数据清静等方面执律例则，增强信息系统、网络、数据的清静防护和清静意识教育；制订实验数据清静合规管理制度，增强对数据的分类分级和权限管理，增强职员管理和手艺控制，推行主要数据识别备案、分级防护、危害评估等责任义务，提防并实时应对和处置惩罚数据泄露、改动、丧失事务；重点梳理向第三方输出、共享、委托、提供数据，从第三方接受数据，处置惩罚小我私家信息及跨境传输数据等活动中的合规要求和危害，落实特定类型信息网络与使用合规义务，�；て笠凳菁靶∥宜郊倚畔⑶寰�。

（八）公司治理合规。指导中小企业依法注册挂号，确保挂号信息真实、准确、完整，依法完成出资；建设规范、透明的治理结构，制订和执行公司章程，明确股东、董事、董事会、监事、监事会、高级管理职员的权力和义务，增强清廉危害防控；正当合规对外担保，有用控制担保危害；合理开展融资活动，确保资金使用合规；真实、准确、完整、实时开展信息披露；企业驱逐的，依法完成驱逐程序，实时推行整理义务。

（九）国际化谋划合规。指导中小企业提高对外商业投资合作谋划活动中的合规危害提防意识，严酷遵守国家出口管制执律例则，熟悉相识境外相关的市场准入、情形�；ぁ⑼恋亍⑺笆铡⒗凸ぁ⑼饣恪⒅恫ǖ戎绰衫�，遵守国际规则和国际老例，重视合规危害的评估和预警，建设健全内控合规管理系统，健全合规审查内部机制，有用识别剖析和管控合规危害；有用应对涉及商业�；ぁ⒊隹诠苤埔约岸啾咭兄撇玫韧獠课：�，妥善选择危害应对战略，镌汰负面影响。

（十）供应链合规。指导中小企业增强对供应链重点环节，包括研发、采购、生产、物流、销售等环节的合规义务识别和危害管理；协同供应链上下游合作伙伴举行尽职视察，确保其知足反行贿与反舞弊、产品清静、情形�；さ群瞎嬉�，增强合规危害防控。
勉励指导中小企业团结自身特点、营业规模、生长需要等，增强其他相关领域合规管理。

三、统筹推进中小企业合规管理系统建设

（一）坚持理念引领，提升企业合规意识。各地要组织开展形式多样的宣传活动，增强涉企执律例则、羁系划定、政策要求的宣传解读，起劲总结和宣传推广地区、行业内中小企业合规谋划典范，开展“以案说规”等案件剖析，资助宽大中小企业相识合规内在、熟悉违规危害、树立合规意识。将合规管理纳入中小企业谋划管理领武士才和专精特新“小巨人”、专精特新中小企业培训内容，面向中小企业谋划管理职员普及合规知识，资助中小企业相识合规、重视合规、醒目合规，推动合规管理成为企业自觉行为。

（二）坚持因企制宜，指导企业完善合规制度。工业和信息化部将会同有关部分研究梳理中小企业合规相关标准和合规要点，为企业提供指引和参考。天下工商联将增强法治民企建设，制订实验工商联执委企业建设和完善中国特色现代企业制度指引。各地要团结现实，指导中小企业从自身现真相形出发，以危害防控为目的，建设完善笼罩重点领域、要害环节和主要职员的合规管理系统，在兼顾本钱与效率的条件下增强合规管理。在选择合规管理模式、建设合规治理结构、培育合规文化理念、数字化转型推进合规等方面充分验展企业自主性，以适合企业所需为宜。

（三）坚持服务先行，加大合规服务供应。各地要团结“一起益企”中小企业服务行动、中小企业服务月活动，天下工商联“助微妄想”专项行动、立异型生长型民营企业赋能行动等，组织服务机构为中小企业开展合规危害排查、合规培训、合规诊断、咨询向导、合规系统建设、维权服务等多条理合规服务。用好天下中小企业服务“一张网”、天下工商联“网上工商联”及其他相关部分服务平台，把合规管理纳入服务内容，线上线下为中小企业提供盘问检索、案例剖析、自检工具和咨询向导等多种形式的服务。增强中小企业合规人才作育，施展企业合规师培训基地作用，支持开展中小企业合规师培训。指导中小企业通过国际商事纠纷多元化解决机制，维护自身正当权益。有条件的地方要通过政府采购服务、发放服务券等方法支持中小企业合规管理服务。

（四）坚持问题导向，解决企业痛点难点。工业和信息化部会同有关部分，针对中小企业合规问题多发的要害领域和管理提升诉求，组织研究开发中小企业合规自检工具，搜集中小企业合规管理典范案例，为中小企业提供参考。勉励各地深入调研相识外地中小企业合规管理情形，驻足工业生长现实，研究开发具有地方和行业特色的中小企业合规实务操作指南、合规诊断工具，培育遴选专业合规服务机构，建设有关政策库、专家库、案例库、服务机构库。勉励集群、园区、基地等团结现实组织开展企业合规指导和合规诊断公益服务。

（五）坚持开拓立异，勉励开展先行先试。各地要起劲指导中小企业探索合规管理组织模式和事情机制立异，提升企业合规专业化能力和水平。勉励有条件的地方依法依规在劳动用工、职场情形、知识产权、国际化谋划、出口管制等合规危害高发领域探索开展增进中小企业合规管理相关立异步伐试点。勉励具备较好企业基础、事情条件较量成熟的地区，研究出台增进中小企业合规管理的相关政策步伐，研究构建合规危害预警机制、重大危害快速响应机制，依法依规探索在相关评选、认定、审核事情中引入合规方面指标，指导、资助优质中小企业提升合规管理水平�Ｆ鹁⒆橹褂泄睾瞎婀芾砗头竦墓式涣骱献�，推动中小企业合规管理与国际通行规则接轨。

（六）坚持协调联动，建设多方协同事情机制。工业和信息化部研究将合规管理纳入专精特新中小企业评价指标系统和中小企业生长情形评估内容。各地要充分验展中小企业主管部分统筹协调作用，团结有关部分、机构，建设部分间协调联动事情机制，推动形成政府部分、工商联组织、行业商协会、专业服务机构和中小企业多方加入、专业高效的中小企业合规事情系统，充分验展部分职责和机构专业服务优势，形成事情协力，推动中小企业一直提升合规管理水平。

工业和信息化部办公厅

中央宣传部办公厅

中央网信办秘书局

财务部办公厅

人力资源社会包管部办公厅

生态情形部办公厅

商务部办公厅

应急管理部办公厅

中国人民银行办公厅

市场羁系总局办公厅

国家知识产权局办公室

国家外汇局综合司

天下总工会办公厅

天下工商联办公厅

中国贸促会办公室

2025年3月7日

文章泉源：工业和信息化部

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